1、做好内控管理：（一）提高对内部控制机制建设重要性的认识。

2、一是领导层特别是“一把手”要充分认识到加强内部控制机制建设的重要性，把建立健全内部控制机制当作大事来抓，要积极吸收国外银行先进的管理手段和先进的内控管理理念。

【资料图】

3、（二）建立健全有效的、系统的内部控制机制。

4、内部控制机制作为一种在业务运营中时时监控和每个部门和岗位之间环环相扣、相互制约的动态监督机制。

5、（三）完善内控监督检查机制。

6、一是建立具有独立性、权威性的监督检查机构。

7、借鉴国外银行业的经验，在银行总部设立稽核局或内部审计局，在下级机构设置派驻的、垂直管理的独立单位，专司机构内部的监督检查职责，该部门只对银行董事会负责，向董事会汇报银行经营管理中存在的各种问题和风险隐患，督促经营管理者制定整改措施，提高监督检查的独立性和权威性。

8、（四）建立内部控制评价体系。

9、内部控制机制建设是一个持续改进的过程，在这个过程中，内控监督评价发挥着重要的作用。

10、拓展资料一、简介企业内控是企业为保证经营管理活动正常有序、合法的运行，采取对财务、人、资产、工作流程实行有效监管的系列活动。

11、 企业内控要求保证企业资产、财务信息的准确性、真实性、有效性、及时性;保证对企业员工、工作流程、物流的有效的管控;建立对企业经营活动的有效的监督机制。

12、二、结果体现（一）内部环境。

13、内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。

14、（二）风险评估。

15、风险评估是企业及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

16、（三）控制活动。

17、控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。

18、（四）信息与沟通。

19、信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。

20、（五）内部监督。

21、内部监督是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。

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